De sociedades y fondos de inversión

El PP quiere elevar hasta los seis millones las multas por infracción grave directiva

Plantea modificaciones a Ley de Instituciones de Inversión Colectiva de 2003, que regula Sicavs, o fondos de inversión

Sede de la CNMV.
Sede de la CNMV.

El PP quiere elevar hasta los 6 millones de euros las multas a los directivos y personal administrativo de las sociedades y fondos de inversión, con sanciones por infracción muy grave y contemplar una posible inhabilitación.  Así figura en las enmiendas de los 'populares' al proyecto de ley sobre información no financiera y diversidad que tramita en estos momentos el Congreso, procedente del decreto ley que transpone la normativa comunitaria en esta materia.

Entre las aportaciones llevadas al Congreso por los 'populares' hay varias modificaciones de la Ley de Instituciones de Inversión Colectiva de 2003, que regula la actividad de sociedades de inversión, como las Sicavs, o los fondos de inversión. En ella se contemplan sanciones a directivos y personal administrativo para las infracciones muy graves de un importe no superior a 300.000 euros.

El PP propone que esta no baje de los 5 millones de euros y pueda llegar a 6 millones, y que en el caso de las graves, la sanción oscile entre el millón de euros y los 5 millones (en la actual el máximo es de 150.000 euros).

Asimismo, introducen la posibilidad de inhabilitar a estos inversores para ejercer cargos de administración o dirección en esta o en cualquier entidad financiera de la misma naturaleza, extremo no contemplado actualmente para las infracciones más graves.

Actualmente, las sanciones impuestas en los últimos cinco años por comisión de infracciones graves y muy graves se hacen constar en el registro de la CNMV, con acceso libre al público. Un acceso que el PP, con sus enmiendas, quiere llevar a la página web, incluidas aquellas sanciones por infracciones leves. Sin embargo, propone contemplar excepciones a la hora de revelar la identidad de la sociedad o los datos personales de las personas físicas o incluso demorar la publicación de la sanción impuesta en determinados casos. Concretamente en aquellos en los que la CNMV considere que su publicación, reza la enmienda, "atendiendo a las circunstancias del caso, es desproporcionada o pone en peligro la estabilidad de los mercados financieros o una investigación en curso". 

Además, el PP también endurece económicamente las sanciones por infracciones muy graves, que en la norma actual pasan por un mínimo del beneficio bruto obtenido como consecuencia de los actos u omisiones de la infracción, y que pasaría a ser el doble de ese beneficio o pérdidas evitadas cuando estos resulten cuantificables.

En caso de que no resultaran cuantificables, la anterior ley establecía multa de hasta 300.000 euros, aunque el PP no recoge esta posibilidad. También deja como opción una multa de entre el 10% y el 20% del volumen de negocios total anual de la empresa según cuentas más recientes disponibles, y si la entidad es matriz o filial de la que elabora estados financieros, el volumen de negocios total.

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